НБУ ПОСТАНОВА N 266 від 17.06.2004

НБУ ПОСТАНОВА N 266 від 17.06.2004

Про затвердження Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій

Постанова Правління Національного банку України
від 17 червня 2004 року N 266

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 липня 2004 р. за N 897/9496

Із змінами і доповненнями, внесеними
 постановами Правління Національного банку України
 від 31 серпня 2005 року N 321,
 від 30 травня 2007 року N 199,
 від 20 листопада 2007 року N 419,
 від 14 січня 2008 року N 8,
 від 28 лютого 2009 року N 108,
 від 26 квітня 2011 року N 118,
 від 25 липня 2011 року N 250,
 від 19 серпня 2011 року N 290,
 від 9 квітня 2012 року N 132,
 від 15 червня 2012 року N 246

Відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також пункту 14 статті 7 та статті 44 Закону України "Про Національний банк України" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій (додається).

2. Департаменту валютного регулювання (С. О. Яременко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків для керівництва і використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Генеральний департамент банківського нагляду (В. В. Пушкарьов).

4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Положення
про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій

1. Загальні положення

1.1. Положення про порядок видачі індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України для оплати банківських металів та проведення окремих валютних операцій (далі - Положення) розроблено відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також пункту 14 статті 7 та статті 44 Закону України "Про Національний банк України".

1.2. Це Положення регламентує порядок та умови видачі Національним банком України (далі - Національний банк) індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України (далі - ліцензія) для:

оплати фізичними особами - резидентами послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами;

оплати уповноваженими банками банківських металів у разі їх придбання за межами України;

проведення суб'єктами господарювання - резидентами окремих валютних операцій, що потребують отримання ліцензій відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю".

(пункт 1.2 глави 1 у редакції постанов Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

1.3. Вимоги цього Положення не поширюються на видачу ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою здійснення інвестицій за кордон, оплати валютних цінностей, за винятком оплати банківських металів у випадку, що передбачений пунктом 2.2 глави 2 цього Положення, на перекази фізичних осіб [за винятком оплати послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами] та надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, які регламентуються відповідними нормативно-правовими актами Національного банку (постанови Правління Національного банку України від 16.03.99 N 122 "Про затвердження Інструкції про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26.04.99 за N 259/3552, від 29.01.2003 N 35 "Про затвердження Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій на переказування іноземної валюти за межі України з метою придбання облігацій зовнішніх державних позик України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 17.02.2003 за N 120/7441 (зі змінами), від 29.01.2003 N 36 "Про здійснення операцій з цінними паперами українських емітентів", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 05.02.2003 за N 90/7411 (зі змінами), та від 17.06.2004 N 270 "Про затвердження Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 15.07.2004 за N 885/9484, від 29.12.2007 N 496 "Про затвердження Правил здійснення за межі України та в Україні переказів фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в Україні".

(пункт 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

1.4. Для переказування іноземної валюти за межі України органами, які здійснюють свої повноваження від імені держави у межах, визначених законами України та за рахунок бюджетних коштів, ліцензія не потрібна.

1.5. Не вимагається отримання ліцензії на проведення операцій, пов'язаних з переказуванням іноземної валюти за межі України суб'єктами господарювання - резидентами (якщо це підтверджено відповідними документами), з метою:

(абзац перший пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

сплати вступних або членських внесків у вигляді грошових коштів, що сплачуються як разові або періодичні внески для забезпечення поточної діяльності юридичних осіб-нерезидентів: міжнародним міжурядовим організаціям без обмеження за сумами; іншим юридичним особам - нерезидентам у сумі, що не перевищує в еквіваленті 10000 євро в один календарний рік на користь однієї особи;

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом другим згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
у зв'язку з цим абзаци другий - дев'ятий
 уважати відповідно абзацами третім - десятим,
 абзац другий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 у редакції постанови Правління
Національного банку України від 25.07.2011 р. N 250)

оплати послуг нерезидентів, які надають право участі суб'єктам господарювання - резидентам у тендерах, міжнародних виставках, ярмарках, конгресах, симпозіумах, конференціях, семінарах, культурних та спортивних заходах;

(абзац третій пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 від 25.07.2011 р. N 250)

оплати навчання, стажування, лікування суб'єктів господарювання - резидентів України за кордоном, патентування, здійснення виплат нерезидентам за користування їх авторськими правами;

(абзац четвертий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

переказування коштів міжнародним громадським організаціям за проведення на території України заходів під їх егідою (якщо це передбачено установчими документами цих організацій);

оплати витрат судовим, арбітражним, нотаріальним та іншим повноважним органам іноземних держав (у тому числі сплата податків, зборів, державного мита та інших обов'язкових платежів відповідно до законодавства іноземних держав);

виконання зобов'язань за укладеними договорами з юридичними особами - нерезидентами стосовно відшкодування їм витрат, здійснених ними на користь фізичних осіб - резидентів, які тимчасово перебувають за межами України, як оплати праці або інших витрат, пов'язаних з виконанням ними професійних обов'язків;

оплати витрат, пов'язаних зі смертю громадян України за кордоном (транспортні витрати та витрати на поховання);

переказування коштів резидентом-гарантом (поручителем) нерезиденту-кредитору в межах забезпечених гарантією (порукою) зобов'язань резидента-позичальника, передбачених відповідним кредитним договором (договором позики) та умовами, на яких він зареєстрований Національним банком;

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з
постановою Правління Національного банку України від 25.07.2011 р. N 250,
 абзац дев'ятий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 15.06.2012 р. N 246)

переказування гарантійного забезпечення для участі в тендері, що передбачає поставку товарів (продукції, робіт, послуг, прав інтелектуальної власності), у сумі, що не перевищує в еквіваленті 10000 євро в один календарний рік на користь однієї особи.

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом десятим згідно з
постановою Правління Національного банку України від 09.04.2012 р. N 132,
у зв'язку з цим абзаци десятий - дванадцятий
 уважати відповідно абзацами одинадцятим - тринадцятим)

Перерахунок суми в іноземній валюті, що має переказуватись, в євро здійснюється за крос-курсом, визначеним згідно з офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на день здійснення переказування іноземної валюти за межі України.

(пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з 
постановою Правління Національного банку України від 25.07.2011 р. N 250,
у зв'язку з цим абзаци десятий, одинадцятий уважати
відповідно абзацами дванадцятим, тринадцятим)

У підтвердних документах, а також у розрахунку витрат на оплату праці, який подається суб'єктом господарювання - резидентом, обов'язково має зазначатися сума, що підлягає сплаті.

(абзац дванадцятий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

Зазначені в абзацах третьому - п'ятому цього пункту операції здійснюються з дотриманням вимог Закону України "Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті", Інструкції про порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.05.99 за N 338/3631 (зі змінами), та постанови Правління Національного банку України "Про переказування коштів у національній та іноземній валюті на користь нерезидентів за деякими операціями" від 30.12.2003 N 597, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 05.02.2004 за N 159/8758, а на інші операції, які не є імпортними, не поширюються вимоги статті 2 Закону України "Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті".

(абзац тринадцятий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 09.04.2012 р. N 132)

1.6. Якщо кошти переказуються на користь нерезидента як гарантія того, що суб'єкт господарювання - резидент скористається зазначеною в абзацах третьому - п'ятому пункту 1.5 цієї глави послугою в строк, що перевищує встановлений законодавством України строк розрахунків, то такі операції потребують отримання ліцензії. Не пізніше ніж через 10 днів після завершення строку гарантійного зобов'язання кошти мають бути використані на оплату послуги або повернуті в Україну.

(пункт 1.6 глави 1 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 20.11.2007 р. N 419,
 від 14.01.2008 р. N 8)

1.7. Уповноважений банк, який має письмовий дозвіл Національного банку на здійснення операцій з банківськими металами на міжнародних ринках, має право на здійснення переказу за межі України іноземної валюти для оплати банківських металів без отримання ліцензії.

1.8. Пункт 1.8 глави 1 виключено

(пункт 1.8 глави 1 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 28.02.2009 р. N 108,
у зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11
 уважати відповідно пунктами 1.8 - 1.10)

1.8. Ліцензію на оплату фізичними особами - резидентами послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами, та на проведення суб'єктами господарювання - резидентами окремих валютних операцій на суму до 500000 доларів США або еквівалент цієї суми в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком на день подання заяви, видає територіальне управління Національного банку (далі - територіальне управління) за місцем державної реєстрації суб'єкта господарювання - резидента або за місцем проживання фізичної особи - резидента. Якщо сума (або її еквівалент), яку потрібно переказати, перевищує вищезазначену суму, то ліцензію видає Національний банк.

(абзац перший пункту 1.8 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 у редакції постанови Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

Ліцензію для оплати банківських металів незалежно від суми, що має переказуватися, видає Національний банк.

(абзац другий пункту 1.8 глави 1 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

1.9. Ліцензія не може бути видана (отримана) на проведення валютної операції, що вже здійснена.

1.10. За порушення вимог цього Положення резиденти несуть відповідальність згідно із законодавством України.

2. Перелік документів, потрібних для видачі ліцензії

2.1. Пункт 2.1  глави 2 виключено

(згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 у зв'язку з цим пункти 2.2 - 2.5 уважати відповідно пунктами 2.1 - 2.4)

2.1. Для отримання ліцензії фізична особа - резидент має подати такі документи:

заяву про видачу ліцензії (додаток 1);

копії сторінок паспорта (або документа, що його замінює), які містять прізвище, ім'я, по батькові, дату народження, серію і номер паспорта (або документа, що його замінює), дату видачі та найменування органу, що видав документ, реєстрацію місця проживання;

копії відповідних документів, що підтверджують наявність у фізичної особи підстав для здійснення переказу коштів в іноземній валюті.

(главу 2 доповнено новим пунктом 2.1 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
у зв'язку з цим пункти 2.1 - 2.4 уважати відповідно пунктами 2.2 - 2.5)

2.2. Уповноважений банк, який має письмовий дозвіл Національного банку на операції з банківськими металами на валютному ринку України, для отримання ліцензії з метою оплати банківських металів для подальшого їх увезення на територію України має подати такі документи:

а) заяву за довільною формою про отримання ліцензії для оплати банківських металів із зазначенням суми в іноземній валюті, яка має переказуватися для оплати банківських металів;

б) копію письмового дозволу Національного банку на здійснення операцій з валютними цінностями, засвідчену підписом головного бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

Ліцензія видається уповноваженому банку на строк до 180 календарних днів. Уповноважений банк може переказувати суму в іноземній валюті повністю або частинами протягом строку, що зазначений у ліцензії.

У разі повторного звернення уповноваженого банку щодо видачі ліцензії разом із заявою надається інформація про розмір фактично переказаної уповноваженим банком іноземної валюти за попередньою ліцензією Національного банку та кількість фактично куплених банківських металів із зазначенням їх виду, вигляду, ваги, проби і вартості.

2.3. Суб'єкт господарювання - резидент для отримання ліцензії на проведення окремих валютних операцій має подати такі документи:

(абзац перший пункту 2.3 глави 2 у редакції постанови
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

а) заяву про видачу ліцензії із зазначенням мети переказування іноземної валюти за межі України згідно з додатком 2;

(підпункт "а" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

б) нотаріально засвідчені копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців або свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта господарювання - резидента та його установчих документів (статуту та/або установчого договору);

(підпункт "б" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 від 25.07.2011 р. N 250)

в) нотаріально засвідчену копію довідки про реєстрацію суб'єкта господарювання - резидента як платника податку в органі державної податкової служби;

(підпункт "в" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

г) довідку уповноваженого банку про номер рахунку суб'єкта господарювання-резидента, з якого переказуватиметься іноземна валюта за межі України, та/або про номер рахунку суб'єкта господарювання-резидента в гривнях, що використовуватиметься для купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України, та номер рахунку суб'єкта господарювання-резидента в іноземній валюті, з якого куплена на міжбанківському валютному ринку України іноземна валюта буде перерахована за межі України;

(підпункт "г" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 у редакції постанов Правління
 Національного банку України від 28.02.2009 р. N 108,
 від 09.04.2012 р. N 132)

ґ) обґрунтування потреби переказування коштів за межі України з копіями підтвердних документів (договорів (угод), контрактів, розрахунків тощо), засвідчених підписом керівника та відбитком печатки суб'єкта господарювання - резидента, та інших документів, що подаються залежно від суті операції;

(підпункт "ґ" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 від 25.07.2011 р. N 250)

д) для суб'єктів господарювання - резидентів, які використовують бюджетні кошти, засвідчену підписом керівника та відбитком печатки копію кошторису доходів і витрат суб'єкта господарювання - резидента, погодженого з відповідним фінансовим органом, та довідку Державного казначейства України про наявність коштів на рахунку суб'єкта господарювання - резидента для їх переказування відповідно до мети, визначеної в заяві про видачу ліцензії;

(підпункт "д" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

е) для суб'єктів господарювання - резидентів, у статутному капіталі яких є частка держави, засвідчену підписом керівника та відбитком печатки копію листа-погодження відповідного міністерства або іншого центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти майном, що належить державі, на переказування коштів відповідно до мети, визначеної в заяві про видачу ліцензії;

(підпункт "е" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

є) рахунок-фактуру або лист-повідомлення із зазначенням відповідних банківських реквізитів нерезидента, якому переказуватимуться кошти.

Якщо переказування іноземної валюти за межі України здійснює неприбуткова організація (установа), то вона подає документ, що підтверджує її включення до Реєстру неприбуткових організацій та установ;

ж) документи, які потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції на вимогу територіального управління або Національного банку.

(підпункт "ж" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199)

Ліцензія видається суб'єкту господарювання - резиденту на строк до 90 днів.

(абзац пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8)

2.4. Документи, які складені іноземною мовою, що подаються на розгляд, мають бути перекладені на українську мову. Цей переклад засвідчується нотаріально.

(пункт 2.4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199)

2.5. Офіційні документи, складені і засвідчені на території іноземних держав, підлягають консульській легалізації відповідно до законодавства України, за винятком тих випадків, за яких згідно з міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, така легалізація не вимагається.

3. Порядок розгляду документів для видачі ліцензії

3.1. Територіальне управління або Національний банк розглядає отриманий від резидента пакет документів для видачі ліцензії в порядку черговості його надходження.

(пункт 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

3.2. Територіальне управління протягом п'яти робочих днів з дати надходження повного пакета документів, після обов'язкової реєстрації цих документів у відділі (секторі) діловодства надсилає копію заяви резидента про видачу ліцензії відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

3.3. Національний банк протягом п'яти робочих днів з дати надходження до Національного банку повного пакета документів, після обов'язкової реєстрації цих документів в Управлінні діловодства надсилає копію заяви резидента про видачу ліцензії Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

(пункт 3.3 глави 3 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

3.4. Загальний строк розгляду територіальним управлінням або Національним банком пакета документів для видачі ліцензій не має перевищувати 30 днів з дати його надходження. Територіальне управління або Національний банк може зробити запит про документи, які потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції. У зв'язку з цим строк видачі ліцензії продовжується ще на 14 днів (з дати надходження додаткових документів).

(пункт 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

3.5. Якщо видача ліцензії здійснюється Національним банком, то резидент з повним пакетом документів звертається безпосередньо до Національного банку.

(главу 3 доповнено пунктом 3.5 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199)

4. Порядок видачі ліцензії

4.1. Видача резиденту ліцензії здійснюється з урахуванням висновків відповідних територіальних підрозділів по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і відповідних територіальних підрозділів по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (у разі видачі ліцензії територіальним управлінням) або Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (у разі видачі ліцензії Національним банком), якщо ці висновки надійшли до відповідного територіального управління або Національному банку протягом строку розгляду документів, що передбачений у пункті 3.4 глави 3 цього Положення.

(абзац перший пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Абзац другий пункту 4.1 виключено

(абзац другий пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199)

4.2. Ліцензія (зміни до ліцензії) видається резиденту лише після здійснення ним платежу за послуги з видачі ліцензії (змін до ліцензії).

4.3. Територіальне управління або Національний банк видає резиденту відповідну ліцензію за формою, наведеною в додатках 3, 4 до цього Положення, або письмово повідомляє його про відмову в її видачі чи внесенні змін до неї (із зазначенням підстав) у строки, визначені в пункті 3.4 глави 3 цього Положення.

(пункт 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

4.4. У разі потреби внесення змін до виданої ліцензії власник ліцензії у термін не більше ніж 10 робочих днів після виникнення обставин, що призвели до потреби внесення змін, має подати до територіального управління або до Національного банку заяву з документальним обґрунтуванням такої потреби за формою, наведеною в додатку 5. Зміни до ліцензії вносяться виключно за ініціативою власника ліцензії за місцем її видачі.

(пункт 4.4 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

4.5. Територіальне управління або Національний банк уносить зміни до ліцензії на підставі поданих власником ліцензії документів у термін не більше ніж 20 робочих днів з дати їх реєстрації у відділі (секторі) діловодства (Управлінні діловодства).

(абзац перший пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Зміни до ліцензії оформляються як додаток до неї, який є невід'ємною частиною раніше виданої ліцензії (додаток 6).

(абзац другий пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

4.6. Ліцензія (зміни до ліцензії) видається лише зазначеному в ній власнику ліцензії без права її передавання іншим особам.

Дата видачі ліцензії (змін до ліцензії) має передувати даті здійснення відповідної валютної операції.

4.7. Ліцензія (зміни до ліцензії) оформляється на бланку територіального управління або на бланку Національного банку та підписується відповідно начальником територіального управління або керівництвом Національного банку. Ліцензія для оплати банківських металів оформляється на бланку Національного банку та підписується заступником Голови Національного банку.

(абзац перший пункту 4.7 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 30.05.2007 р. N 199)

Ліцензія (зміни до ліцензії) надсилається її власнику або передається йому під підпис. Для обліку та контролю за виконанням умов ліцензії у відповідному територіальному управлінні або Національному банку зберігається копія цієї ліцензії.

(абзац другий пункту 4.7 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

4.8. Зберігання документів, що подавалися для отримання ліцензії, а також облік виданих ліцензій здійснює підрозділ Національного банку, який їх видав. Документи, що подаються для отримання ліцензії, не можуть бути використані для отримання нової ліцензії.

Контроль за виконанням умов ліцензій здійснюють уповноважені банки.

4.9. Резидент самостійно пред'являє оригінал ліцензії до уповноваженого банку, через який має переказуватися іноземна валюта за межі України. Банк на оригіналі ліцензії робить відмітку про суму та дату переказування іноземної валюти за межі України і зберігає її копію для обліку та контролю.

4.10. Підставами для відмови у видачі ліцензії або внесенні змін до неї є:

відсутність або невідповідність вимогам цього Положення одного з документів, що зазначені в переліку, визначеному в пунктах 2.1, 2.2, 2.3 глави 2 цього Положення;

(абзац другий пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

подання резидентом до територіального управління або Національному банку документів, які містять недостовірну інформацію;

(абзац пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

подання резидентом до територіального управління або Національному банку документів, які не відповідають вимогам законодавства України;

(абзац пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

наявність ознак, що є підставами для відмови у здійсненні валютної операції відповідно до вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом;

абзац шостий пункту 4.11 глави 4 виключено

(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 19.08.2011 р. N 290,
 у зв'язку з цим абзаци сьомий - дев'ятий
уважати відповідно абзацами шостим - восьмим)

здійснення валютної операції до видачі Національним банком ліцензії або внесення змін до неї;

відмова подати на вимогу територіального управління або Національному банку документи, що потрібні для з'ясування додаткових обставин щодо проведення валютної операції;

(абзац пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

зміни в законодавстві України, які відбулися протягом строку розгляду територіальним управлінням або Національним банком документів резидента, установленого в пункті 3.4 глави 3 цього Положення.

(абзац пункту 4.10 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Національний банк (територіальне управління) має право прийняти рішення про відмову у видачі ліцензії в разі отримання від Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України (його відповідного територіального підрозділу) та/або Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (його відповідного територіального підрозділу) негативних висновків щодо надання ліцензії, які містять інформацію про те, що ліцензія може бути використана для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму або реалізації інших злочинних намірів.

(пункт 4.10 глави 4 доповнено абзацом згідно з постановою 
Правління Національного банку України від 19.08.2011 р. N 290)

4.11. Власник ліцензії зобов'язаний у тижневий термін після фактичного здійснення переказування іноземної валюти за межі України надіслати до територіального управління або Національному банку повідомлення про це згідно з додатком 7 до цього Положення.

(пункт 4.11 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

4.12. Відмова у видачі ліцензії або внесенні змін до неї може бути оскаржена в суді.

4.13. У разі втрати або пошкодження ліцензії видача дубліката ліцензії здійснюється відповідно до законодавства України.

4.14. Підставами для анулювання ліцензії є:

письмова відмова резидента від проведення операції;

порушення умов ліцензії;

виявлення в документах, що були подані резидентом до територіального управління або Національному банку і на підставі яких йому була видана ліцензія (зміни до ліцензії), недостовірної інформації;

(абзац пункту 4.14 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

ліквідація юридичної особи та скасування державної реєстрації фізичної особи - підприємця згідно із законодавством України.

4.15. У разі виникнення обставин, унаслідок яких ліцензія має бути анульована за ініціативою заявника, він зобов'язаний подати до територіального управління або Національному банку заяву про анулювання ліцензії (додаток 8) із зазначенням відповідних причин (з їх документальним підтвердженням).

(абзац перший пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

Територіальне управління або Національний банк на підставі поданих заявником документів у строк не більше ніж 15 робочих днів анульовує ліцензію або подає письмову відмову в її анулюванні.

(абзац другий пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Ліцензія вважається анульованою з часу прийняття Національним банком відповідного розпорядження (додаток 9).

(абзац третій пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановами Правління Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
 від 14.01.2008 р. N 8)

4.16. Про анулювання ліцензії із зазначенням підстав територіальне управління або Національний банк у строк, що не перевищує 10 днів, у письмовій формі повідомляє власника ліцензії.

(абзац перший пункту 4.16 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Отримавши таке повідомлення, власник ліцензії зобов'язаний у десятиденний строк повернути територіальному управлінню або Національному банку оригінал ліцензії і зміни до неї (за їх наявності).

(абзац другий пункту 4.15 глави 4 із змінами, внесеними згідно з
 постановою Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

4.17. Анулювання ліцензії означає заборону на подальше переказування резидентом іноземної валюти за межі України за цією ліцензією.

4.18. Територіальні управління або Національний банк засобами електронного зв'язку Національного банку або поштового зв'язку інформують уповноважений банк України, який зазначений у ліцензії, про її анулювання.

(пункт 4.18 глави 4 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321)

Заява
про видачу фізичній особі - резиденту індивідуальної ліцензії на переказування іноземної валюти за межі України з метою оплати послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами

(Положення доповнено новим додатком 1 згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 у зв'язку з цим додатки 1 - 8 уважати відповідно додатками 2 - 9)

Заява
про видачу резиденту індивідуальної ліцензії на переказування іноземної валюти за межі України з метою сплати вступних чи членських внесків до міжнародної громадської організації

Додаток 1 виключено
(згідно з постановою Правління Національного банку України
 від 30 травня 2007 року N 199,
у зв'язку з цим додаток 2 уважати додатком 1)

Заява

про видачу суб'єкту господарювання - резиденту індивідуальної ліцензії на переказування іноземної валюти за межі України для:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.

На підставі підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" прошу видати мені індивідуальну ліцензію на переказування іноземної валюти за межі України.

1. Суб'єкт господарювання - резидент: ____________________________________________________
                                                   [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
_______________________________________________________________.
                                                   та місцезнаходження (місце проживання)]
2. Код платника податку __________________________________________.

3. Назва та місцезнаходження органу державної податкової служби, у якому суб'єкт господарювання - резидент зареєстрований як платник податку:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
4. Повна назва (прізвище, ім'я, по батькові) та місцезнаходження нерезидента:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
5. Мета переказу: ________________________________________________.

6. Джерела походження іноземної валюти, яка переказується:
_______________________________________________________________.
                                                                  (власні або бюджетні)
7. Сума переказу, вид іноземної валюти, яка переказується:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
                                                          (сума цифрами та словами)
8. Назва та місцезнаходження уповноваженого банку України і реквізити рахунку, з якого переказується іноземна валюта за межі України:
_______________________________________________________________.
9. Назва та місцезнаходження іноземного банку і реквізити рахунку, на який переказується іноземна валюта:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
10. Погодження відповідного міністерства або іншого центрального органу виконавчої влади, уповноваженого управляти майном, що належить державі, на проведення суб'єктом господарювання - резидентом, у статутному капіталі якого є частка держави, валютної операції, що зазначена в пункті 5 заяви:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
                                                               (дата і номер рішення)

"___" ____________ 200_ р.

(додаток 2 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 14.01.2008 р. N 8,
 від 28.02.2009 р. N 108)
 

Індивідуальна ліцензія N ___
на переказування резидентом іноземної валюти за межі України з метою сплати вступних чи членських внесків до міжнародної громадської організації

Додаток 3 виключено

(додаток 3 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 виключено згідно з постановою Правління
 Національного банку України від 30.05.2007 р. N 199,
у зв'язку з цим додатки 4 - 10 уважати відповідно додатками 2 - 8)

Індивідуальна ліцензія N ___
на право переказування за межі України іноземної валюти для оплати банківських металів

Національний банк України дозволяє _______________________________
_______________________________________________________________
                                                      (повна назва уповноваженого банку)
відповідно до контракту (угоди) з __________________________________
_______________________________________________________________
         [назва банку - нерезидента (іноземної компанії), номер та дата контракту (угоди)]
Перерахувати іноземну валюту в сумі ______________________________
                                                                                             (сума цифрами та словами)
для оплати банківських металів ___________________________________
                                                                                         (вага, проба, вид металу)
з метою _______________________________________________________.
                                                                    (мета купівлі банківських металів) 

Ця ліцензія діє до ____________________.
                                                            (дата) 

Начальнику Управління Національного банку України ________________
_______________________________________________________________
           (назва територіального управління, у якому обслуговується уповноважений банк) 
_______________________________________________________________
                                                             (прізвище, ім'я та по батькові)

установити контроль за виконанням вимог цієї ліцензії.

Якщо після завершення всіх розрахунків за операцією з купівлі банківських металів за вищезазначеним контрактом (угодою) залишається невикористаною частина перерахованих за індивідуальною ліцензією коштів, то їх залишок підлягає поверненню на кореспондентський рахунок банку в 10-денний строк, але загальний строк повернення цих коштів - не більше ніж 180 днів з дати їх перерахування.

(додаток 3 із змінами, внесеними згідно з постановою
 Правління Національного банку України від 20.11.2007 р. N 419)
 

Індивідуальна ліцензія N ___ 

Національний банк України відповідно до підпункту "а" пункту 4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" дозволяє здійснити переказування за межі України іноземної валюти для:

_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
1. Резиденту: ____________________________________________________
                                         [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові) та місцезнаходження
_______________________________________________________________.
                                     (місце проживання) резидента, код платника податку]
2. З рахунку: ____________________________________________________
                                     (назва та місцезнаходження уповноваженого банку,
_______________________________________________________________.
                                           реквізити рахунку, з якого переказується іноземна валюта)
3. Одержувач: ___________________________________________________.
                                                              (повна назва та місцезнаходження)
4. Рахунок одержувача: ___________________________________________
                                                     (реквізити рахунку, на який переказується іноземна валюта)
_______________________________________________________________.
5. Банк одержувача: ______________________________________________.
                                                     (назва та місцезнаходження іноземного банку)
6. Сума іноземної валюти: ________________________________________.
                                                                      (сума цифрами та словами, назва валюти)
7. Підстава для переказування: ____________________________________.

Ця ліцензія діє до _____________________.
                                                             (дата) 

(додаток 4 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 28.02.2009 р. N 108,
 від 26.04.2011 р. N 118)

Заява
про внесення змін до індивідуальної ліцензії Національного банку України від ____________ N ___ на переказування іноземної валюти за межі України

_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
           [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження (місце проживання), 
                     N телефону, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для юридичних осіб),
                         ідентифікаційний номер за ДРФО (для фізичних осіб) резидента] 

Прошу внести зміни до індивідуальної ліцензії Національного банку України від ____________ N ___ на переказування іноземної валюти за межі України у зв'язку з
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
(обґрунтування потреби внесення змін до індивідуальної ліцензії з посиланням на підтвердні
                                                                                    документи) 

Дата

Зміни до індивідуальної ліцензії на переказування іноземної валюти за межі України для

_______________________________________________________________

від ____________ N ___

Видані резиденту: _______________________________________________
                                                              [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
_______________________________________________________________
                       та місцезнаходження (місце проживання), код платника податку] 

До індивідуальної ліцензії вносяться зміни:
_______________________________________________________________
                                      (зазначаються рядки, до яких уносяться відповідні
_______________________________________________________________.
                                               зміни, що викладаються в новій редакції) 

Зміни є невід'ємною частиною індивідуальної ліцензії від ____________ N ___.

Без права передавання третім особам.

(додаток 6 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 26.04.2011 р. N 118)

Повідомлення
про переказування резидентом іноземної валюти за межі України

1. Платник (власник ліцензії): _____________________________________
                                                                              [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові)
_______________________________________________________________.
             та місцезнаходження (місце проживання) резидента, код платника податку]
2. Рахунок платника: _____________________________________________
                                                             (реквізити рахунку, з якого переказано іноземну
_______________________________________________________________.
                                                                                        валюту)
3. Уповноважений банк платника: __________________________________
                                                                                  (назва та місцезнаходження уповноваженого
_______________________________________________________________.
                                                                                      банку)
4. Одержувач: __________________________________________________.
                                                                    (повна назва та місцезнаходження)
5. Банк одержувача: _____________________________________________.
                                                        (назва та місцезнаходження іноземного банку)
6. Сума переказу: _______________________________________________.
                                                                          (сума цифрами та словами, назва валюти)
7. Мета переказу: _______________________________________________.

8. Дата переказу: _______________________________________________.

9. Дата заповнення повідомлення _________________________________.

Заява
про анулювання індивідуальної ліцензії Національного банку України від ____________ N ___ на переказування іноземної валюти за межі України

_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
        [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові), місцезнаходження (місце проживання), 
                 N телефону, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для юридичних осіб),
                      ідентифікаційний номер за ДРФО (для фізичних осіб) резидента] 

Прошу анулювати індивідуальну ліцензію Національного банку України від ____________ N ___ на переказування іноземної валюти за межі України у зв'язку з
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
  (обґрунтування потреби анулювання індивідуальної ліцензії з посиланням на підтвердні 
                                                                                 документи) 

Дата

Розпорядження
про анулювання індивідуальної ліцензії Національного банку України від ____________ N ___ на переказування іноземної валюти за межі України

Відповідно до пункту 14 статті 7 Закону України "Про Національний банк України" Національний банк України на підставі (зазначається причина)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_____ анульовує індивідуальну ліцензію від ____________ N ___, видану
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________.
                [повна назва (прізвище, ім'я, по батькові) та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 
                (для юридичних осіб), ідентифікаційний номер за ДРФО (для фізичних осіб) 
                                                             власника індивідуальної ліцензії] 

Власник індивідуальної ліцензії після отримання цього розпорядження в 10-денний строк зобов'язаний повернути оригінал індивідуальної ліцензії від ____________ N ___ до Національного банку України.

(додаток 9 із змінами, внесеними згідно з постановами
 Правління Національного банку України від 31.08.2005 р. N 321,
 від 26.04.2011 р. N 118)